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去年222家上市公司遭監管處置 涉及人員超千人

  證券監管系統對于資本市場違法違規始終保持高壓態勢。數據顯示,2019年全年,滬深交易所共計對222家上市公司進行了紀律處分或監管關注,涉及的董監高、中介機構等當事人合計達1265人。

  來自上交所的數據顯示,2019年,針對信息披露違規行為,上交所發出公開譴責40單,通報批評103單,監管關注決定106單,同比分別增加25%、63%、33%。上交所紀律處分與監管關注共涉及110家上市公司、533名董監高、39名中介機構人員。來自深交所的數據顯示,深交所2019年全年共作出紀律處分決定書215份,較2018年154份增長39.61%。深交所全年共對112家次上市公司和693人次相關當事人予以紀律處分,同比分別增長31.76%和13.42%。其中,對39家次上市公司及203人次責任人員予以公開譴責。

  從交易所公布的情況來看,資金占用、違規擔保等侵占上市公司利益行為是查處重點。2019年,上交所處理重大資金占用、違規擔保案例22單,涉及公開譴責、公開認定案件13單,同比分別增加120%、333%。深交所全年共對28起資金占用類案件作出處分,其中,對16家上市公司予以公開譴責,并對12人次予以公開認定,對35起涉及違規擔保案件予以紀律處分。其中,對110人次主要責任人予以公開譴責。

  除此之外,上市公司、董監高及相關中介機構的違法違規行為還集中在“三高類”重組后業績承諾未履行、增持承諾未履行、未按計劃執行股份回購、年報財務造假、未按期披露等、中介機構未勤勉盡責、業績預告、業績快報披露違規等方面。

  展望2020年,監管部門對于上市公司及中介機構的違法違規行為仍將保持高壓態勢。證監會主席易會滿指出,要堅持依法監管、依法治市。加大稽查執法力度,嚴厲打擊欺詐發行、內幕交易、操縱市場、虛假信披等違法違規行為,嚴肅市場紀律、凈化市場生態。他表示,上市公司要規范運作,在守法合規、治理規范上作出表率,從根本上提升市場主體內生約束機制的有效性。(記者 吳黎華)
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